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法学文献整理与利用
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 法学博士论文中的文献研究
            谢琳 点击量:3207
香港中文大学法学院
    

    文献研究(literaturereview)构成法学博士学位论文的一个重要部分。其目的是为所进行的研究提供背景和写作意义。但并非所有的博士论文都需要特别写出文献研究这一章。但每一个作者都需要援引其他文献,说明自己作品跟他人作品的之间的关系。本文试图探讨如何进行文献研究的写作,指出值得注意的问题,为法学研究写作提供借鉴。

    一、文献研究的定义

    文献研究一般指的是,对现有文献进行解释和综合分析,并独立成章,位于博士论文开头部分。此时,作者只是对现有文献进行总结和分析评价,但尚未开始论述作者自己提出的观点。此外,文献研究还可以是,论文全文所进行的任务,以证明所研究的问题与之前的研究是什么关系;或一个重新阅读与作者研究领域相关的文献的机会。

    文献研究使作者可以了解文献;并在论文的论述中起着重要作用。具体而言,文献研究作用可以体现为,1.建立探讨平台;2.指出问题;3.在质疑中为自己的价值辩护;4.比较他人的观点和研究;5.综合分析他人的作品;6.说明研究所到达的程度。第6点是值得注意的。该点提醒论文作者需要体现出,作者对文献研究的全面和深入的程度。这样,作者才能够发现自己的题目。对现有文献的研究可以帮助我们更加准确地界定出研究的范围和内容。

    文献研究需要询问的是,作者论文具有什么目的和目标、成果,通过什么途径、方法、策略、以及现有文献与研究问题是什么关系。文献研究需要回答的是,为什么这一题目是重要的;还有谁认为它是重要的;有谁已经研究了该题目;有谁已经做了跟作者相似的研究;什么材料可以被用于作者的研究;在现行研究中存在什么不足;谁将会使用作者的研究成果;作者的研究将会被用于什么用途;作者将会有什么贡献;作者将会回答什么具体问题?

    二、文献的整理概括

    作者可以选择在文献研究的开头进行相关术语的定义。关键术语的定义是很重要的。定义将会引导读者如何去理解作者的文章。即是是人们很熟悉的术语也需要定义,原因是这些术语可能具有不同的含义。

    其中一种清楚的表达方式是,接着第二段可以开始对该领域进行总结,将观点分为两派。可以直接写明“文献”两字,让读者知道这是一个总结。当然,在此之前还可以添加一个对该文献研究的简要介绍,使读者预先大致了解文献研究的架构和内容。

    文献研究体现了作者的研究能力,其中包括作者对背景理论的专业水平,以及对该题目相关知识的了解程度。博士论文一般要求作者对该题目具有详细全面的知识。这样才能够总结出该领域目前研究的不足之处。全面理解复杂众多的资料是需要很长时间的。但作者如果选择正确的方法去理解,那么是有可能达到这个目标的。关键之处是,作者需要识别不同的方法和理论途径。作者可以试着先设想出自己的观点和途径,这样可以选择出跟作者自己作品具有直接影响的六个以下的重要学者。

    三、说明材料选择的理由

    众所周知,博士阶段要求作者对该领域有一个全面的知识。但是比较少人会注意到,论文必须有一个选择材料的过程。照顾到所有人的研究是很困难的,其中需要放弃某些作者的研究。

    学位论文的作者必须清楚表明,他们选择了具体哪些材料,并解释为什么要这样选择。作者还需要说明,不准备写什么,以及其原因。在所有可以获得的材料中,作者应该做出一个有说服力的选择。其中一个理由可以是,这些作者的作品与本作者的研究关系不大。不好的例子是,作者的理由仅仅是,因为个人精力有限,所以不可避免地忽略了一些重要人物的观点。比较好的方式是,文献研究明确表明,做出了什么类型的选择,且为什么,其中包括什么相关材料被忽略,且为什么?

    关键技巧在于,清楚明确地界定论文的研究范围。文献研究对该范围的明确界定,可以让文章具有说服力。且作者已经明确指出文章所涵盖的要点,因此读者就可以遵循作者的逻辑思路。

    四、批判性

    在综述文献时,要记住,不要让它变成仅仅是对其他文献的一个总结,而是应该具有批判性。在整理文献的过程中,论文作者的写作应该是具有建设性的,需要表达作者的观点和对该领域的诠释。批判性并不等于持有相反观点。需要识别的是,该文献是背景资料还是矛盾观点?如果该文献只是提供背景材料,那么作者并不一定要反对它。

    事实上,作者需要将他自己作品与他人作品联系起来。作者需说明在该领域中存在哪些争议,但不需要说明只有作者一个人持不同观点。作者可以说明,他的观点是遵循大多数人的观点,还是少数人的观点。

    更重要的是,在批判性地看待现有文献时,作者需要界定出现有文献不足之处。对该不足之处的界定是为了作者论文下文能够进一步说明将如何弥补这些不足之处。文献研究需要说明,现有研究的不足之处与作者研究目的之间的内在逻辑关系。

    总之,文献研究需要对该领域的资料进行全面了解和详细研究,但也需要对材料选择的范围进行界定和说明理由。文献研究的一个主要目的在于指出现有文献的不足。作者的论文就是试图弥补该不足之处。

【参考文献】
[1]Rowena Murray, How to Write a Thesis.牛津:牛津大学出版社.2006年版.
        
        
      首都法学网       北京市高级人民法院       中美法律信息与图书馆论坛(CAFLL)
      国家图书馆       美国法律图书馆学会(AALL)       国家检察官学院
      中国社科院法学所图书馆       国际法律图书馆协会(IALL)       最高人民法院图书馆

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